近日，国家外汇管理局一则行政处罚决定书引发市场关注。京汇罚〔2025〕29号行政处罚决定书显示，宏利基金管理有限公司违反外汇登记管理规定，相关行为违反《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》（汇发〔2013〕21号文印发）第十条第一款、第十七条，宏利基金被处以7万元罚款。
《笔尖网》文/笔尖财经
近日，国家外汇管理局一则行政处罚决定书引发市场关注。京汇罚〔2025〕29号行政处罚决定书显示，宏利基金管理有限公司（下称“宏利基金”）违反外汇登记管理规定，相关行为违反《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》（汇发〔2013〕21号文印发）第十条第一款、第十七条，宏利基金被处以7万元罚款。
相关媒体报道显示，《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》（汇发〔2013〕21号文印发）第十条第一款：因减资、清算、先行回收投资、利润分配等需向境外汇出资金的，外商投资企业在办理相应登记后，可在银行办理购汇及对外支付。
第十七条：外国投资者通过新设、并购等方式在境内设立金融机构的，参照本规定办理登记。
在资管行业强监管常态化的今天，这起看似金额不大的处罚折射出金融机构跨境业务中的合规隐忧。相关领域人士指出，随着《外汇管理条例》修订在即，跨境金融活动将面临更严格监管。近年来，从反洗钱到投资者适当性管理，监管部门正通过"机构罚"与"个人罚"双管齐下，倒逼金融机构建立全员合规文化。
成熟的资管市场需要构建动态合规机制：一方面将外汇管理等监管要求嵌入业务全流程，利用智能监控系统实现事前预警；另一方面需改变将合规视为成本中心的旧观念，香港证监会推出的"合规科技资助计划"值得借鉴。 当中国资管机构加速出海之时，唯有将合规内化为发展的"压舱石"，方能在全球市场的惊涛骇浪中行稳致远。
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